构筑科研诚信与学术道德长效机制的建议
张明龙 张琼妮
当前，加强科研诚信与学术道德建设，是增强自主创新能力的必需措施，也是科技工作的重要内容。我国现阶段，科技发展基础不断改善，科技投入逐步加大，人们的创新意识也越来越强。在此条件下，科研诚信与学术道德问题，对自主创新能力提高的影响日益凸显出来。科研信用缺失产生的种种不端行为，腐蚀了科学实验报告和技术文件记录的可靠性，降低了科研创新项目研究成果的质量，败坏了科学道德风尚，影响了科学的纯洁形象和科技界的社会信誉，特别是腐蚀了科学共同体的肌体，从根本上危及自主创新能力的形成和增强。
针对科研领域存在的信用缺失行为，科技部和国家自然科学基金委员会等单位，从加强国家科技计划项目和科学基金的管理入手，制定了一系列规范科技人员行为的政策法规。自20世纪90年代开始，国家自然科学基金委员会监督委员会连续颁发了三个文件，在科学基金领域为阻挡不端行为构筑起“三道大坝”。2004年9月，科技部颁发《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》，为科技计划信用管理制度设计出一个基本框架。此后，我国又推出了许多完善科技信用管理制度建设的对策和措施。
在这一期间，我省科技管理部门根据国家的有关规定，通过制定《浙江省科技计划信用管理和科研不端行为处理办法》等文件，对加强科技信用管理制度建设作出了有益的探索。
但是，我国与发达国家比较，科研诚信与学术道德建设方面还存在不少差距。因此，吸收国外的先进经验，总结我国制度创新的已有成效，进一步完善我省科研诚信与学术道德建设的长效机制，对于正确引导科技工作者特别是青年科技工作者遵守学术规范，有效激发他们的聪明才智，提高我省的自主创新能力，具有十分重要的现实意义。为此，我们提出以下建议：
1．通过完善科研信用制度建设学术道德长效机制。
科研信用缺失行为，大多出现在科研项目的执行过程中。因此，要建立科研诚信与学术道德的长效机制，必须推进科研信用制度创新，全面健全科研信用制度。科研信用制度是整个科技创新领域信用制度的核心部分，它贯穿于科研项目运行的全过程，要求在项目立项、招投标、预算审查、成果验收等关键环节，事前必须对有关机构和个人的信用状况进行查询或评价，并作为重要参考依据。当前，要消除科技创新活动中出现的信用缺失行为，进而建立科研诚信与学术道德的长效机制，稳定提高自主创新能力。
为此，应着重从下述几方面完善科研信用制度：⑴界定创新项目对象，实行项目全过程契约化管理，制定自主创新项目执行者、评价者和管理者的信用规范，规范项目审批和成果鉴定制度；⑵建立以信用安全保障号码为基础的个人基本账户，并逐步扩大其覆盖范围，同时采用复式记账法制作自主创新项目财务报表，健全项目经费监管制度；⑶建立自主创新人员信用信息评价指标体系，改进自主创新人员信用评价方法，完善自主创新人员信用评价制度；⑷通过建立项目执行者、评价者和管理者失信行为惩戒机制，健全自主创新活动失信行为惩戒制度。
2．通过加强科研信用管理建设学术道德长效机制。
出现影响自主创新能力的信用缺失行为，除了制度因素外，管理方面存在漏洞也是重要原因。如果有了合理的科研信用制度，而没有相应的管理措施保证制度的实施，那么照样也会产生背离制度初衷的失信现象。目前，我国科研信用制度正在创建之中，与其相配套的管理方法需有一个逐步完善的过程。此时此刻，由于管理不到位导致信用缺失也在所难免，要紧的是必须采取行之有效的措施，及时切除这些侵蚀科技创新肌体的毒瘤，逐步建立科研诚信与学术道德的长效机制，促使自主创新能力持续不断增强。目前，科研信用管理方面的主要缺陷是，创新成果运行存在规则约束的盲区，信息技术落后，缺乏专门的法律条款和有效的监督机制。
为了加强科研诚信与学术道德的长效机制建设，必须进一步完善科研信用的管理方法，宜着重做好以下几项工作：⑴以健全交易规则为基础，消除科研信用管理盲区；⑵通过采用全新Web Services架构，提高科研信用信息管理技术；⑶以制定、充实和完善承诺保证守则的方式，提高科研信用的管理水平；⑷通过完善法规条例和健全社会监督，加强科研信用管理。
3．通过优化科研信用环境建设学术道德长效机制。
良好的信用环境，是健全信用制度、加强信用管理的必备条件。我国素称 “信义之邦”， 有着浓厚的重情讲义、注重声誉的守信文化底蕴。几乎尽人皆知，做人应诚实守信，信用是为人立身的根基，所谓“信者，行之基”。国家应取信于民，“民无信不立” ，“非信无以使民” 。但是，在我国传统的信用体系中，对信用行为的约束，仅靠道德准则促使个人内省来实现，一旦出现失信比守信能带来更多利益时，道德防线就很容易被不义之财打开缺口。在经济转型时期，传统信用体系已无法维持正常的信用秩序，新的信用制度正在构建之中，它需要良好的环境条件相配套，并给予有力的支持。目前，从科技领域看，科研信用制度缺乏有效的管理方法，将难以遏制信用缺失行为。同样，科研信用制度缺乏良好的环境条件，也是无力扫除失信现象的。
因此，要遏制科研信用缺失行为，建设科研诚信与学术道德的长效机制，必须推进科研信用环境创新，为建设科研信用制度创造良好的环境条件。具体做法是：⑴把握宣传舆论导向，使它能形成促进自主创新人员诚实守信的激励机制；⑵提高学科带头人诚实守信的示范效果，促使其他科技人员在仿效过程遵守科研信用规则，并茁壮成长；⑶完善职业道德基础，确保科研信用制度能够建立在良好的职业道德基础上；⑷制定确保科技人员诚实守信的科技政策通过制定科技政策；⑸变动经济参数形成有利于守信者的导向机制。
